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智库业务

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合规体系

我们的合规管理严格地符合国内外监管机构的监管标准,既有专业严谨的合规管理体系,又对每个项目进行动态合规监督。我们帮助客户在获得专业优质服务的同时,有效规避各类不必要的风险,提供全面稳健的风险管理保障。


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客户合规:

• 签署符合双方监管合规标准的协议

• 根据客户定制合规审核标准及流程,包括专家资质审核标准等

• 帮助新客户培训,使其了解相关合规政策及程序


专家合规:

• 利用调研、数据检索和推荐人核实进行背景核实

• 项目前先签署服务条款及信息保密等条例

• 提供合规培训,包括内幕交易、重大非公开信息以及利益冲突等内容


内部合规:

• 所有新员工入职培训,包括行为准则及合规培训

• 项目信息管理系统对所有项目前期沟通及进行中的项目进行持续合规审查

• 专家沟通监测与客户沟通监测


项目合规:

• 专职合规团队预评审所有项目

• 项目中合规团队与执行团队持续沟通协调,给予合规指导